广东省市场监督管理局关于印发2022年度机电类特种设备生产单位证后监督抽查实施方案的通知

粤市监特设〔2022〕153号

各地级以上市市场监督管理局，广东省特种设备检测研究院：

　　现将《2022年度机电类特种设备生产单位证后监督抽查实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。工作中遇到问题，请径向省局特种设备处反映。

　　联系人及联系电话：

　　电梯：罗向平，020-38835621；

　　大型游乐设施：余忠民，020-38835619；

　　起重机械、场（厂）内专用机动车辆：黄永盛，020-38835622。

　　             广东省市场监督管理局

　　2022年4月3日

2022年度机电类特种设备生产单位证后监督抽查实施方案

　　2022年度机电类特种设备生产单位证后监督抽查工作重点为核实被抽查单位能否持续满足许可资源条件要求、质量保证体系能否持续有效运行、保障特种设备安全性能的技术能力能否满足相关法规标准的要求。为有效落实证后监督抽查工作任务、工作责任，保障工作质量，特制定本实施方案。

　　一、抽查依据

　　（一）《中华人民共和国特种设备安全法》

　　（二）《特种设备安全监察条例》

　　（三）《广东省特种设备安全条例》

　　（四）《广东省电梯使用安全条例》

　　（五）《特种设备现场监督检查规则》

　　（六）《特种设备生产和充装单位许可规则》等相关安全技术规范和标准

　　二、任务安排

　　（一）2022年度机电类特种设备生产单位证后监督抽查工作由省局组织部署，制定实施方案，并委托广东省特种设备检测研究院（以下简称省特检院）具体实施。被抽查单位所在地特种设备安全监督管理部门协调配合抽查工作。

　　（二）省特检院于2022年9月30日前完成机电类特种设备生产单位证后监督现场抽查工作，于2022年10月30日前完成抽查资料数据汇总统计和分析报告编写，并上报省局特种设备处。

　　三、任务数量

　　（一）抽查数量：获证机电类特种设备生产单位125家，其中电梯类68家，起重机械类43家，场（厂）内专用机动车辆类6家，大型游乐设施类8家。

　　（二）抽查区域：全省范围。

　　（三）抽查原则：以近2年发生过事故或危险事件、公众留言、来信来访、群众投诉和日常监察、监督检验、定期检验、鉴定评审、许可审批等工作中发现的问题和薄弱环节为重点，结合上一年度的监督抽查所发现的问题及各地级以上市特种设备安全监察机构反馈的情况，由省局从经省许可发证的机电类特种设备生产单位中抽取一定数量单位实施监督抽查，包括近一年内新取证的单位。

　　结合市场监管领域安全生产专项整治三年行动计划，侧重对房屋建筑和市政基础设施工程用的塔式起重机和施工升降机持证制造单位开展监督抽查。

　　四、工作程序

　　（一）成立抽查组：由被抽查企业注册所在地的地级以上市市场监督管理局特种设备安全监察机构（以下简称监察机构）的负责人担任组长，委托省特检院发出《证后抽查工作邀请函》（见附件1），地级以上市市场监督管理局将《受邀回执》（见附件2）反馈回省特检院。省特检院明确抽查组其他组员，并与组长建立联络方式。

　　（二）确定抽查时间：省特检院根据省局提供的抽查单位名单，由抽查组组员主动联系监察机构确定组长，敲定抽查日期、制定抽查计划，实施抽查时间原则上不超过1天。

　　（三）通知被抽查单位：抽查组应在抽查前一天通知被抽查单位，不得提前通知。

　　（四）开展现场抽查：抽查组人员应携带《特种设备生产单位证后监督抽查联系函》（见附件3）等相关证件前往被抽查单位。现场抽查应认真负责，抽查记录应仔细填写，抽查结束后应出具《机电类特种设备生产单位证后监督抽查备忘录》（见附件4），备忘录须抽查组组长、成员和被抽查单位双方签名确认。对于抽查所发现的问题，省特检院应立即将备忘录函告被抽查企业所在地的监察机构，由监察机构责令被抽查单位限期改正，跟踪整改工作落实。逾期未整改的，依法依规查处。

　　监察机构于2023年1月16日前将被抽查单位整改完成情况书面报省局特种设备处。

　　（五）抽查工作反馈：抽查工作完成后，被抽查单位应及时填写《特种设备许可单位证后监督检查意见反馈表》（见附件5），传真或邮寄到省局特种设备处。抽查组应及时将抽查记录表、备忘录等见证材料交省特检院汇总，随同分析报告一并报省局特种设备处。

　　（六）其他情况：被抽查单位拒绝、不配合监督抽查的，抽查组应对上述情况做好记录，并报送所在地市局和省局特种设备处。

　　五、抽查主要内容

　　（一）许可资源条件。主要检查许可证有效性、特种设备技术负责人、质量保证体系人员、技术人员、质量检验人员、项目负责人、作业人员等相应资格证书、重要设备及仪器的配置、工作场所及试验能力情况。

　　（二）质量保证体系运行。主要抽查文件和记录控制、采购及委外加工质量管理控制、检验与试验控制、质量改进和与服务控制、人员培训考核管理等运行情况。

　　（三）保障特种设备安全性能的技术能力。主要抽查特种设备生产单位执行特种设备许可制度及遵守特种设备法律法规的情况，是否存在超范围制造安装修理等情形。

　　六、抽查项目要求及记录格式

　　机电类特种设备生产单位证后监督抽查项目要求及抽查方法，详见附件6—附件12。（注：原《特种设备生产许可证》发证时间在2019年5月31日前，且许可证仍在有效期内的，被抽查单位资源条件参照原取证评审时的许可规则要求进行抽查。）

　　七、记录编号规则及相关要求

　　（一）记录编号格式为：ZHCC2022-□-□□-□□□□-□□□，其中□为被抽查电梯所在地区编号，与机动车号码的地区代码一致，用大写英文字母表示，见下表：

　　□□为抽查组号，用2位阿拉伯数字表示；

　　□□□□为抽查日期，用4位阿拉伯数字表示；

　　□□□为抽查日期当天的流水号，用3位阿拉伯数字。

　　（二）《机电类特种设备生产单位证后监督抽查备忘录》编号与抽查记录编号一致。

　　（三）监督抽查过程中，抽查人员应当认真审查相关文件、资料，将抽查情况如实记录在抽查记录上，不得漏检、漏记。抽查所发现问题的项目内容需要文字描述的，应做到准确、规范、统一，不得产生歧义。

　　八、工作纪律

　　（一）抽查经费由财政专项划拨，不得向企业收取任何费用。

　　（二）抽查组应自觉遵守廉洁自律和作风建设的各项规定。抽查组人员不得接受被抽查单位赠送的任何有价证券、礼品和现金，不得要求被抽查单位报销任何票据，不得参加任何由被抽查单位付费的经营性娱乐活动，不得泄露被抽查单位的商业秘密，不得参与被抽查单位的特种设备生产、销售等经营性活动；不得借检查之机推销产品。

　　（三）抽查组应根据计划完成检查工作，不得擅自改变检查计划，严格按要求开展检查工作，检查结果不受任何行政压力和经济利益影响。

　　（四）抽查组要注意工作方式方法，工作态度要温和。

　　（五）抽查组应如实记录抽查所发现的问题，并经被抽查单位和当地监察机构共同确定。

　　（六）抽查人员随时接受省局及当地监察机构的监督。

　　点击下载：附件1-12.docx

       1.证后抽查工作邀请函

　　2.受邀回执

　　3.特种设备生产单位证后监督抽查联系函

　　4.机电类特种设备生产单位证后监督抽查备忘录

　　5.特种设备许可单位证后监督检查意见反馈表

　　6.电梯制造（含安装、修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　7.电梯安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　8.大型游乐设备安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　9.起重机械制造（含安装、修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　10.起重机械安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　11.场（厂）内专用机动车辆制造（含修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录

　　12.场（厂）内专用机动车辆修理单位证后监督抽查项目、内容及记录