广东省市场监督管理局关于省政协十三届二次会议第20240121号提案答复的函

粤市监信监函〔2024〕908号

省民盟：

　　你们提出的《关于推进广东省民营企业合规建设的提案》（第20240121号）提案收悉。经综合省检察院、省公安厅等单位意见，现将有关办理情况答复如下：

　　合规经营是民营企业可持续发展的基石，是民营企业稳健运行、防控风险、提升信用的重要保障，我们赞同你们提出的推进广东省民营企业合规建设的建议。一直以来，我们高度重视民营经济发展，持续优化稳定、公平、透明、可预期的发展环境，充分激发民营经济生机活力。

　　一、强化政治站位，加大对民营经济帮扶

　　习近平总书记在今年全国“两会”期间发表的一系列重要讲话，为依法保护企业尤其是民营企业合法权益，提供了根本遵循。李强总理对规范涉企执法连续作出批示，提出明确要求。省市场监管局制定促进民营经济发展若干举措，提出5个方面20条具体举措，持续优化民营经济发展环境，加大对民营经济支持力度。省检察院围绕企业合规改革开展调研。省公安厅聚焦优化民营企业发展环境，加大政策支持力度，规范做好公安执法工作。

　　二、加大政策供给，促进企业合规建设

　　为持续优化稳定公平透明可预期的发展环境，充分激发民营经济生机活力，根据市场监管总局《市场监管部门促进民营经济发展的若干举措》要求，省市场监管局结合广东工作实际，加大政策供给，持续优化民营经济发展环境。

　　（一）持续提升行政许可规范化标准化便利化水平。优化行政许可服务，加快行政许可审批信息化系统建设，实现全流程、全品类行政许可事项办理。全面梳理行政审批事项审批依据，规范行政许可事项审批层级、受理条件、申请材料等要素，形成行政许可事项实施规范，编制实施清单；推进企业开办“一件事”向企业信息变更“一件事”延伸，实现“一套材料、单次采集、多方共用”，一次办理“照、章、银、税、保、金”等事项变更。持续优化企业注销平台功能，实现企业注销“一网服务”，办理结果“一端获取”。

　　（二）推进企业信用风险分类管理。按照《通用型企业信用风险分类指标体系（第二版）》及配套文件要求完成企业信用风险分类管理系统升级改造。市场监管各业务领域构建本领域的分级分类监管机制，建立专业型分级分类指标体系。强化分类结果运用，实现在“双随机、一公开”监管中常态化运用，探索企业信用风险分类结果的综合运用。截至2024年5月，全省市场监管部门统计省内企业数量总量为7981588家。其中，高风险企业858947家（直接判定为高风险企业620792家），占比10.76%；较高风险企业773995家，占比9.70%；一般风险企业2607363家，占比32.67%；低风险企业3741283家，占比46.87%。基于企业的信用风险评价指标，将其中与企业信用风险关联度较高的一些指标表现构建形成了风险警示规则，目前已构建38个风险警示规则。统筹推进知识产权、产品质量、食品生产、特种设备等专业领域信用风险分级分类监管。

　　（三）强化信用监管。深入开展严重违法失信行为专项治理行动，聚焦经营主体严重违法失信突出问题，强化信用约束和联合惩戒。探索开展信用激励，对获得荣誉的企业在公示系统上予以标注公示。深入开展信用提升行动，全面推广信用承诺制度，完善信用修复机制，便利经营主体以承诺方式取得许可或者修复信用。截至2024年6月1日，全省有189.07万户企业被列入经营异常名录，有25.84万户企业被列入严重违法失信企业名单。

　　（四）强化民营企业知识产权创造运用保护能力。支持民营企业创建国家知识产权优势示范企业，引导民营企业开展知识产权国际标准实施试点，提升民营企业知识产权制度运用能力。支持民营企业开展专利微导航并优化专利布局，为企业创新发展提供决策参考。支持民营企业利用知识产权融资，对接高校和科研院所高价值专利，低成本获取专利使用权。发挥专利优先审查、专利快速预审等绿色通道作用，支持民营企业新技术、新产品高效获取知识产权。发挥知识产权公共服务机构作用，开展普惠性知识产权信息查询检索等服务，助力民营企业有效降低知识产权信息获取成本。持续加大知识产权行政保护力度，支持各知识产权保护中心、快速维权中心大力提升服务能力和水平，支持“走出去”民营企业加强知识产权国际合规建设和海外知识产权布局。

　　（五）加大反垄断执法力度。严格依法开展经营者集中审查，不断提高审查质量和审查效率。完成民生领域反垄断专项执法行动，依法制止滥用行政权力排除限制竞争行为。丰富公平竞争倡导活动形式。一是印发《关于建立反垄断“三书一函”制度的通知》，健全我省反垄断执法文书制度，丰富梯次监管工具，区分不同情形督促相关部门整改落实，实现教育与惩戒并重。二是深入开展民生领域反垄断执法专项行动。今年以来，累计核查涉嫌限制排除竞争线索15条（涉及行政机关、行业协会、公用事业等领域），并在局官网公示纠正广州某区、清远某市教育部门滥用行政权力排除、限制竞争的案件情况。三是推进经营者集中反垄断审查试点工作，建立健全经营者集中风险预警提示机制。今年以来，受理经营者集中案件27件、审结30件，助力企业优化重组和转型升级。

　　三、推进涉案企业合规改革，规范合规案件办理流程

　　截至2023年12月，全省检察机关共办理企业合规案件491件，适用第三方监督评估机制324件。省、市层面均组建了第三方机制管委会，建立了第三方机制专业人员名录库。广州、深圳、汕头等地检察机关推动出台商业秘密刑事保护、企业数据合规、快递行业防止走私漏洞、生物医药企业刑事合规、知识产权保护等领域合规指引。深圳市检察院在办理“罗湖钻石行业系列走私案”过程中，向深圳市黄金珠宝首饰行业协会发出检察建议，督促行业协会推动钻石行业合规整改。珠海率先成立全国首家地市级企业合规促进会，协助第三方机制管委会制定和发布企业合规规范指引，开展合规交流，宣传合规理念，培养合规人才，为经营主体尤其是中小企业提供合规辅导等专业合规服务。深圳市南山区检察院结合办理的合规案件，创建全省首个企业合规体验中心。

　　四、深化部门协作力度，完善沟通联动机制

　　省市场监管局将行刑衔接列为重点内容并纳入年度平安广东建设考评，对具体案件督促指导，组织从生产、仓储、销售等多个环节开展攻坚侦办和追根溯源的全链条排查工作，形成了强大的打击整治工作格局。2023年，共查办侵权假冒案件20929宗，罚没1.9亿元，向公安机关移送案件371宗。积极配合省公安厅开展反走私、反偷渡相关工作，派员参与《广东省反走私综合治理条例》修订工作。组织全省市场监管部门开展“除霜”打击无合法来源证明进口冷冻食品专项等执法行动。2023年，共查处经营无合法来源证明进口商品等违法案件231宗，罚没1368.31万元。发布《广东省互联网平台经营者竞争合规指引（反垄断）》，健全平台经济常态化监管机制，促进企业合规建设，保护互联网平台经营者公平自由竞争和鼓励创新。着力加强打击传销规范直销，维护民营企业合法权益。组织开展2023年打击传销专项整治行动，依法严厉打击网络购物型传销、网络创业型传销以及故意歪曲国家有关政策的网络传销活动。2023年，查处传销案件49宗，罚没502.75万元，向公安机关移送案件9宗。开展直销企业及“类直销”企业调研，积极参与《直销管理条例》修订工作，梳理我省直销行业发展现状，积极贯彻落实《关于进一步加强直销企业监管，促进直销行业健康发展的若干意见》，引导直销企业更好地履行社会责任，切实维护直销行业有序发展。

　　2024年，省检察院会同省工商联、省市场监管局等成员单位召开联席会议，审议讨论通过了《广东省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会关于进一步明确第三方机制有关事项的意见》（以下简称《意见》）、《广东省涉案企业合规第三方机制管理委员会2024年工作要点》（以下简称《2024年工作要点》）等文件。《意见》要求，司法机关办理合规案件，可根据实际情况以司法建议、检察建议的方式，建议行政管理部门对涉案企业加强日常监管和指导，合规考察的结果也可作为行政管理部门对涉案企业从宽处罚的参考。《2024年工作要点》提出制定广东省民营企业合规指引，推动加强民营企业合规标准体系建设等具体工作目标。

　　省公安厅对经济犯罪领域案事件中的重大疑难复杂问题，商请检法机关通报情况、会商研究，通过发布典型指导案例、以案释法等形式，进一步统一执法标准，并收集汇总在执法办案过程中发现的法律问题、漏洞，推动有关部门修改完善相关法律法规。加强与省市场监管局紧密协作，不断推动完善大宗商品价格监测，依法严厉打击囤积居奇、哄抬价格等行为，经过持续联合整治，推动市场交易秩序平稳；与省检察院完善涉企业经济犯罪沟通联动机制，畅通公检部门间涉企经济犯罪案件快速磋商协作绿色通道，为打击侵害企业犯罪，维护企业正常经营提供有力保障。

　　五、强化宣传，持续营造关心促进民营经济发展壮大社会氛围

　　省市场监管局通过召开新闻发布会、加强与媒体合作的方式，以小专题、新闻报道、组织记者采访、融媒体作品等多种形式，加大宣传广东省市场监管部门促进民营经济发展的工作举措、工作进展、工作成效。通过政务新媒体推出长图、H5互动页面、短视频、漫画等产品，向社会展现广东民营经济准入准营亮点数据、各地典型经验做法等，讲好广东民营经济发展的故事，营造良好的舆论氛围。省公安厅一是深化宣传防范。公安机关结合“5.15”经侦宣传日、“7.15”防范金融犯罪宣传周等活动，组建服务民营企业法律宣讲队，通过进企业、进社区、进农村、进工厂、进商场、进校园、进机关等方式，深入走访企业工厂3700余家，组织开展相关活动超1000余次，落实上门帮扶，强化普法宣传，极大增强了群众、公司、企业防范意识和依法维权能力。二是深化送法上门。组织开展走访企业“送法上门”，针对企业关心关注问题听取诉求、回应关切，认真研究对策措施，以真招实效助力企业高质量发展。各地研究建立警企联络机制，安排专门民警与企业直线联接，对企业需求第一时间响应。组织业务骨干广泛深入企业单位宣讲经济犯罪的法律知识，助力企业合规建设，防控内部犯罪和外部侵害。

　　六、下一步工作安排

　　省市场监管局将根据《关于印发促进民营经济发展若干举措的通知》相关要求，进一步压实责任，抓好贯彻落实，促进民营经济发展，助力开展具有广东特色的促进民营经济发展新格局；省检察院将会同省涉案企业合规第三方机制管理委员会成员单位尽快印发《意见》等文件，推动落实《2024年工作要点》，高质效办好每一个合规案件，推动制定民营企业行业合规指引，构建“刑行衔接”一体化工作格局，为我省民营经济发展壮大提供良好的法治化营商环境；省公安厅将在省委政法委的统筹下，加强部门间的协调沟通，建立高效的案件线索移送和信息反馈制度，建立大案、要案、急案的“绿色通道”机制。用好“行政执法与刑事司法信息共享平台”，在符合保密要求的情况下，相关行政执法部门在执法过程中发现的涉及犯罪线索及时通报公安机关。进一步完善公安机关提前介入制度，对疑难、复杂的案件，公安机关提前介入、靠前处置，协调指导行政执法部门把前期取证工作做好做实，提升衔接质效。

　　专此答复，诚挚感谢你们对我们工作的关心和支持，欢迎你们继续对我们的工作提出宝贵的意见和建议。

　　      广东省市场监督管理局

　　            2024年7月30日

　　（联系人及电话：刘芊羽，020-38835824）